El entrenamiento ético en un programa de integridad

Abstract

Introducción: El último artículo sobre compliance de la Harvard Business Review —marzo-abril de 2018—lleva un categórico título: "Por qué fallan los programas de compliance y cómo arreglarlos". Los autores Hui Chen y Eugene Soltes señalan sin ambages un problema: desde hace 40 años, en los EE. UU., las corporaciones gastan mucho dinero en programas de compliance, pero todavía las faltas de ética en los negocios siguen estando muy difundidas. La relevancia de la publicación de HBR se subraya por dos razones. En primer lugar, porque uno de sus autores, la abogada Chen trabajó hasta hace poco en el Departamento de Justicia de los EE. UU. (a partir de ahora, DOJ) aconsejando a los fiscales acerca de cómo evaluar los esfuerzos en compliance de las compañías bajo investigación. En segundo lugar, porque es interesante tener en cuenta sus décadas de experiencia. En su origen, compliance es una reacción de autorregulación (self-policing) de algunas industrias en busca de una mejor imagen ante reguladores, luego de varios escándalos corporativos de los años 70 y 80. Mas tarde, en 1991, la US Sentences Commision toma este modelo y redacta las Federal Sentences Guidelines for Organizations que prometen la reducción de multas a las empresas que pueden demostrar que tienen un programa de compliance efectivo. Según Chen et al. (2018), "compliance a menudo carece de sustancia". Si bien no es fácil lograr un programa efectivo, lo importante, dicen los autores, es "entrar en la cabeza de la gente" y no solo demostrar a los reguladores que la empresa cumplió con la tarea. Es decir, "no se ha de confundir la responsabilidad legal con un compliance eficaz". A continuación, revisaremos brevemente algo de literatura norteamericana sobre la cuestión del entrenamiento ético en el marco de un programa de integridad, para luego comentar y reflexionar sobre algunas características locales basadas la experiencia desarrollada por 20 años en capacitación presencial en ética y compliance en diversas filiales de empresas multinacionales en países del Cono Sur (Argentina, Chile, Uruguay y Paraguay). El objetivo de los comentarios y la reflexión es contribuir a, en palabras de Chen, "darle sustancia" a compliance mediante la capacitación en ética integridad y compliance.